UBCKNN xử phạt ba nhà đầu tư gần 200 triệu đồng

Cập nhật: 09:17 | 22/11/2019

TBCKVN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ba nhà đầu tư, tổng số tiền hơn 196 triệu đồng, do các vi phạm: công bố thông tin không đúng thời hạn; báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác…

ubcknn xu phat ba nha dau tu gan 200 trieu dong

Vi phạm công bố thông tin, một cổ đông của PV2 bị phạt hơn 40 triệu đồng

ubcknn xu phat ba nha dau tu gan 200 trieu dong

UBCKNN xử phạt 100 triệu đồngđối với Công ty cổ phần Sông Đà 1

ubcknn xu phat ba nha dau tu gan 200 trieu dong

UBCKNN xử phạt VietinbankCapital 160 triệu đồng

ubcknn xu phat ba nha dau tu gan 200 trieu dong
Ảnh minh họa

Theo đó, ngày 20-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 361/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Xuất nhập khẩu thủy sản Sài Gòn, địa chỉ: 87 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, số tiền 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. CTCP Xuất nhập khẩu thủy sản Sài Gòn công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2016; BCTC các quý 1, 2, 3, 4 năm 2017; BCTC các quý 1, 2, 3, 4 năm 2018; BCTC quý 1-2019; BCTC soát xét bán niên năm 2017, 2018; BCTC kiểm toán năm 2016, 2017, 2018; Báo cáo thường niên năm 2016, 2017, 2018.

Trước đó, ngày 18-11, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 358/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Chu Minh Châu (địa chỉ tại 36 Lý Nam Đế, phường Cửa Đông, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), cụ thể: Phạt tiền 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; Phạt tiền 10 triệu đồng, vì báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác. Tổng số tiền phạt là 41,25 triệu đồng.

Cùng ngày 18-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 357/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Dược phẩm Yên Bái (địa chỉ tại 725 đường Yên Ninh, phường Minh Tân, thành phố Yên Bái, tỉnh Yên Bái), số tiền 85 triệu đồng do không báo cáo với UBCKNN các tài liệu, bao gồm: Báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019; Biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Anh Khang T/h