Dự án Luật Chứng khoán (sửa đổi):

Nâng mức phạt lên 3 tỷ đồng với tổ chức và 1,5 tỷ đồng với cá nhân

Cập nhật: 10:26 | 17/04/2019

TBCKVN – Chiều 16/4, Uỷ ban Thường vụ Quốc hội cho ý kiến về dự án Luật Chứng khoán (sửa đổi). Liên quan đến hoạt động thanh tra, xử lý vi phạm, Bộ trưởng Tài chính Đinh Tiến Dũng cho biết, dự thảo luật quy định mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính là 3 tỷ đồng với tổ chức và 1,5 tỷ đồng với cá nhân.

nang muc phat len 3 ty dong voi to chuc va 15 ty dong voi ca nhan Đề xuất tách UBCKNN khỏi Bộ Tài chính: Nên chọn thời điểm chín muồi
nang muc phat len 3 ty dong voi to chuc va 15 ty dong voi ca nhan Thông qua Luật Chứng khoán sửa đổi và nâng hạng lên thị trường mới nổi là mục tiêu trọng tâm của chứng khoán Việt Nam năm 2019
nang muc phat len 3 ty dong voi to chuc va 15 ty dong voi ca nhan 3 điểm trong dự thảo Luật Chứng khoán sửa đổi sẽ là cú sốc cho doanh nghiệp

Theo Bộ trưởng Tài chính Đinh Tiến Dũng, việc đưa ra quy định này để có chế tài đủ mạnh, nâng cao tính răn đe, phòng ngừa vi phạm. Mức phạt này đã được xem xét tính đến biến động trượt giá theo tỷ lệ lạm phát bình quân trong 10 năm tới.

nang muc phat len 3 ty dong voi to chuc va 15 ty dong voi ca nhan
Bộ trưởng Đinh Tiến Dũng trình bày Tờ trình dự án Luật Chứng khoán (sửa đổi) tại phiên họp.

Tuy nhiên, Chủ nhiệm Uỷ ban Kinh tế Vũ Hồng Thanh cho rằng, một số ý kiến trong ủy ban thẩm tra đề nghị cân nhắc, chỉnh lý theo hướng nâng mức phạt tiền tối đa hơn nữa.

Còn theo Thường trực Ủy ban Kinh tế, mức độ vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán nói riêng và tài chính nói chung ngày càng phức tạp, tinh vi, nên chế tài và mức xử phạt phải phù hợp. Do vậy, việc nâng mức phạt tiền tối đa về xử phạt hành chính là cần thiết.

Song cơ quan thẩm tra đề nghị cân nhắc quy định mức xử phạt tối đa dựa trên số tiền gây thiệt hại hoặc quy định các hình phạt bổ sung trên cơ sở rà soát tổng thể quy định của pháp luật hiện hành liên quan.

Chủ tịch UBCKNN Trần Văn Dũng cho biết, trong quá trình soạn thảo đã rà soát kỹ các luật liên quan trước khi quy định mức phạt hành chính và hình sự. “Mức này chưa đủ sức răn đe, vì thế, dự thảo đưa hình phạt bổ sung, trong đó có tịch thu các khoản thu lợi bất chính”, ông Dũng nói.

Ban soạn thảo cũng cho biết, việc chào bán chứng khoán riêng lẻ được sửa đổi cho phù hợp với thông lệ quốc tế, tránh việc các doanh nghiệp lạm dụng chào bán riêng lẻ thay vì chào bán ra công chúng. Chính phủ sẽ quy định chào bán trái phiếu riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng, chào bán chứng khoán riêng lẻ của doanh nghiệp khởi nghiệp sáng tạo.

Dự thảo Luật Chứng khoán (sửa đổi) bao gồm 10 chương, 135 điều. So với Luật Chứng khoán hiện hành, dự thảo Luật sửa đổi 98 điều, bổ sung 29 điều, bãi bỏ 30 điều và giữ nguyên 8 điều.

Nội dung sửa đổi, bổ sung chủ yếu là về phạm vi điều chỉnh; giải thích từ ngữ; chào bán chứng khoán; công ty đại chúng; thị trường giao dịch chứng khoán; Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; Công bố thông tin; Thanh tra, xử lý vi phạm và Điều khoản thi hành.

Nguyễn Thanh