index-widget

Quản lý quỹ Quốc tế bị phạt 135 triệu đồng do vi phạm Luật chứng khoán

Cập nhật: 23:33 | 29/09/2018

TBCKVN - Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 252/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Quốc tế với 2 hành vi vi phạm.

Quản lý quỹ Quốc tế bị phạt 135 triệu đồng do vi phạm Luật chứng khoán.
Ảnh minh hoạ

Cụ thể, công ty đã có hành vi vi phạm hành chính như: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và Công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 2, 4/2017, quý 3, 4/2016; về việc bổ nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Nguyễn Vân Anh, miễn nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Phạm Thị Sen; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông năm 2017 và 2018).

Với lỗi vi phạm này, công ty đã bị xử phạt 50 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ và 01 chuyên viên phòng Kiểm soát nội bộ chưa có các văn bằng, chứng chỉ và chưa đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định).

Tổng mức phạt tiền đối với công ty là 135 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 27/9/2018.

Nguyễn Thanh