index-widget

PCT HĐQT Đầu tư Nam Long bị phạt gần 28 triệu đồng vì chậm báo cáo giao dịch

Cập nhật: 08:00 | 20/10/2018

TBCKVN - Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Trần Thanh Phong - Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Long, mã chứng khoán NLG (địa chỉ: quận 3, TP. Hồ Chí Minh), vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.

pct hdqt dau tu nam long bi phat gan 30 trieu dong vi cham bao cao giao dich Haxaco bị phạt 60 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin
pct hdqt dau tu nam long bi phat gan 30 trieu dong vi cham bao cao giao dich UBCKNN quyết định xử phạt CTCP Văn hóa Phương Nam 240 triệu đồng
pct hdqt dau tu nam long bi phat gan 30 trieu dong vi cham bao cao giao dich Vi phạm Luật chứng khoán, GTNFOODS bị xử phạt 90 triệu đồng
pct hdqt dau tu nam long bi phat gan 30 trieu dong vi cham bao cao giao dich Báo cáo không đúng thời hạn, Tập đoàn Đầu tư Phát triển Việt Nam bị phạt 30 triệu đồng

Trước đó, ông Trần Thanh Phong đã đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 03/5/2018 đến ngày 01/6/2018. Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong. Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong.

pct hdqt dau tu nam long bi phat gan 30 trieu dong vi cham bao cao giao dich
PCT HĐQT Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Long bị phạt gần 30 triệu đồng vì chậm báo cáo giao dịch. Ảnh minh họa

Tương tự, bà Nguyễn Thanh Thủy, (địa chỉ: phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), cũng bị UBCKNN xử phạt với số tiền 31,25 triệu đồng, vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, bà Nguyễn Thanh Thủy đã thực hiện giao dịch mua và bán 252.400 cổ phiếu VAT của Công ty cổ phần Viễn thông Vạn Xuân dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu VAT liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn của VAT), nhưng đến ngày 15/9/2017, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thủy.

Tân An